政策法规

湖南南方稀贵金属交易所股份有限公司 风险控制管理办法
来源:本站    发布日期:2017/11/23    已有 5063 人浏览
  

第一章 总则

第一条  为加强湖南南方稀贵金属交易所股份有限公司(以下简称“交易所”)稀贵金属现货挂牌摘牌交易的风险管理和确保交易的正常进行,维护现货挂牌摘牌交易当事人的合法权益,根据相关法律、行政法规以及交易所的业务规则,制定本办法。

第二条  交易所现货挂牌摘牌交易风险管理实行涨跌幅限制制度、资金存管制度、限制供货量制度、风险警示制度等管理措施。

第三条  交易所、交易商及相关工作人员应当遵守本办法。

第二章 涨跌幅限制制度

第四条  涨跌幅限制制度是指为了防止交易价格的暴涨暴跌,抑制过度投机,保护交易商的合法权益,有效控制交易风险,交易所对每日最大价格波动幅度予以限制的交易制度。

第五条  涨跌幅限制是指在交易日当日,现货挂牌摘牌交易的成交价格以上一交易日收市价为基准,不得高于或低于该基准一定幅度的限制。超过该限制的报价是无效报价。

交易所有权根据市场情况对限制的幅度适时调整,并予以公告。

第六条  交易所现货挂牌摘牌交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为±7%。根据市场行情变化,交易所可以调整交易品种的涨跌幅限制比例。

涨跌幅限制价格的计算公式为:涨跌幅限制价格=前一交易日收市价×(1±涨跌幅限制比例)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。

第七条  在某一品种的交易过程中,交易所可以根据下列情况调整涨跌幅限制:

(一)交易价格出现连续涨停或跌停;

(二)遇国家法定长假期;

(三)交易所认定的其他必要情况;

交易所根据市场情况决定调整涨跌幅限制的,应当予以公告,并报告监督管理委员会备案。


第三章 限制供货量制度

第八条  为了确保现货挂牌摘牌交易客观反映市场的真实需求和实际生产状况,交易所对单个交易品种实行限制供货量制度。

限制供货量制度是指同种类货物总供货量,不可大于同期社会供给总量。

第九条  当某种类货物的总供货量达到最高限量时,交易所不再接受该品种的新的入市交易申请。

第四章 风险警示制度

第十条  为保护交易商的知情权,提高市场交易的透明度,降低交易风险,交易所实行风险警示制度。

第十一条  交易所通过电话或短信对交易商进行风险提示,交易商应根据风险情况及时采取适当的措施消除风险。交易所必要时,还可以分别或同时采取要求报告情况、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施,以警示和化解风险。

第十二条  出现下列情形之一的,交易所可以要求交易商报告情况:

(一)交易价格出现异常变动;

(二)交易商交易行为异常;

(三)交易商购买量或卖出量异常;

(四)交易商资金出入异常;

(五)交易商涉嫌违规、违约;

(六)交易商涉及司法调查或诉讼;

(七)交易所认定的其他情况。

交易所应当对报告内容进行核查后,报监督管理委员会备案。

第十三条  交易商严重违约或者违反诚实信用的原则进行恶意操作的,交易所有权取消违约交易商的交易资格,将其列入交易所的信用黑名单,并有权将该信息向政府、金融机构及其他相关部门披露。

第五章 附则

 第十四条  本办法的最终解释权归交易所所有。对于未尽事宜,交易所将根据市场需要适时颁布实施细则。

第十五条 本办法自发布当日起执行。交易所原公布的相关规定与本办法内容相冲突的,以本办法规定为准。

  
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