政策法规

湖南南方稀贵金属交易所股份有限公司 异常交易监控条例
来源:本站    发布日期:2017/11/23    已有 5859 人浏览

第一条 为保障现货挂牌摘牌交易市场平稳、规范、健康运行、遏制过度交易、打击市场中的各类违法违规行为,保护交易商合法权益,根据相关法律、行政法规以及湖南南方稀贵金属交易所股份有限公司(以下简称交易所)的业务规则,制定本条例。

第二条 交易所对现货挂牌摘牌交易进行监控,发现交易出现异常情况,有权对相关交易商采取相应监管措施。

第三条 交易商参与现货挂牌摘牌交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则,接受交易所监管,自觉规范交易行为。

第四条 现货挂牌摘牌交易出现以下情形之一的,交易所认定为异常交易行为。

(一)自成交行为,是指同一交易商以自己为交易对手自买自卖的行为。其认定标准为:交易商当日自成交同一交易品种4次以上(含4次)。交易所认定的一组关联账户,其关联账户之间发生交易的,视作同一交易商的自成交行为。

(二)交易商利用对倒、对敲等手段交易,造成交易品种价格异常波动幅度达到该品种涨跌幅度5%以上(含5%)的行为。

(三)盗码交易行为,是指交易者盗取交易商交易密码进行交易,刷手续费、转移资金或扰乱交易管理秩序的行为。

(四)亏损交易行为,是指交易商在交易中频繁的以较低价格(较高价格)卖出(买入)某交易品种,以较高价格(较低价格)买入(卖出)此交易品种的行为。

(五)买卖差值异常行为,是指交易商在交易中连续5次以上(含5次)频繁的进行买入后卖出(卖出后买入)交易,并且买卖差值小于买入或卖出交易成本的交易行为。

(六)监管部门或交易所认定的其他交易行为。

第五条 异常交易行为处理程序

(一)自成交行为的处理程序:

交易商达到自成交行为认定标准的,交易所于当日电话提示交易商,对交易商进行提醒、引导、劝阻及制止,如交易商仍不改正其违规行为,对该交易商采取暂停交易1周的处罚措施,在此期间产生的风险及损失由交易商自行承担。

(二)影响交易品种价格行为的处理程序:

经交易所认定利用对倒、对敲交易影响价格的交易商,交易所对其采取暂停交易1周的处罚措施,在此期间产生的风险及损失由交易商自行承担。

(三)盗码交易行为的处理程序:

若出现盗码交易行为,一经认定,交易所将暂停其交易并停止该交易账户的出入金,直至交易账户真实所有者提交身份证明文件才能恢复正常交易。

(四)亏损交易行为的处理程序:

若交易商出现亏损交易行为,一经认定非本人交易,交易所将停止该交易账户的出入金并暂停其交易,直至交易账户真实所有者提交身份证明文件才能恢复正常交易。

(五)买卖差值异常行为的处理程序:

若交易商出现买卖差值异常行为,一经认定,交易所将停止该交易账户的出入金并暂停其1周交易。在此期间产生的风险及损失由交易商自行承担。

第六条 本文件自发布当日起开始执行。交易所将根据市场变化情况及监管要求,适时调整并提前公布相关异常交易行为及处理程序。

 

  
作者:Admin